一、目的

為便于認證企業正確理解不符合項整改要求，特制定本指南，以指導企業規范、有效、高效處理不符合項。

1、應從以下幾方面進行整改

（1）原因分析

找出問題產生的原由，可能的原因有：資源配備問題；職責不清；管理方法不當；工藝技術問題；文件規定有問題；責任心不強，未按文件執行；操作出現問題；培訓效果不佳，如對文件、國家法規等理解不透徹。

（2）糾正

為消除已發現的不合格所采取的措施，如：崗位記錄填寫不規范時應立即按規定填寫；現場操作人員未按規定佩帶安全防護用品應立即按規定佩帶等。

（3）糾正措施/預防措施

根據分析的不合格原因，確定并實施糾正措施，如：

資源配備問題：采取的措施為增加、改造設備，更換人員；

職責不清問題：采取的措施為明確職責、權限；改變管理體系；

管理方法不當問題：采取的措施為改變管理方法；

工藝技術問題：采取的措施為工藝技術改進；

文件規定不合理問題：采取的措施為修改文件；

責任心不強，未按文件執行問題：采取的措施為加強責任心教育，培訓；

操作出現問題：采取的措施為培訓等；

培訓效果不佳問題：采取的措施為重新培訓，調整師資；

除了所指出的問題，企業舉一反三檢查相關活動、區域、人員、文件制度、部門是否還存在類似的問題，一并整改。企業還應考慮糾正措施的效率和有效性，在實施過程中應進行檢查。

（4）評審糾正措施的有效性

對糾正措施的計劃和實施的有效性應予以評審，以決定是否需要采取進一步的糾正措施。

2、證實性材料

企業整改完成后，附上相對應的證實性資料，比如新補充的文件制度、修改后文件、培訓記錄、調整后的運行記錄、照片等。

三、不符合項整改提供材料要求

1、提供電子版整改材料的要求

所有整改材料應放在一個文件夾內，文件夾名稱為“×××公司整改材料”，發送時要進行壓縮。文件夾內包括：整改后的不符合報告、見證材料。

2、不符合報告的填寫要求

（1）企業需在不符合報告電子版（word文件）上完成原因分析及糾正措施、企業驗證兩方面的內容。

（2）電子版填寫即可，無需手寫后再掃描。

3、見證材料的要求

（1）如果是檢驗報告等紙質材料的可采用掃描或手機拍照，如果是紅頭文件等也可采用提供PDF格式文件，如果是電子文件可提供word或excel文件。

（2）所有文件均要用中文命名，命名應能代表該文件基本情況，如檢驗報告1、培訓記錄1等（不得以照片1、文件1等通用方式命名）。

4、可以接受的見證材料

（1）以下見證材料可以接受,如：

當不符合問題為未進行外部強檢時，應提供檢測/檢定后的報告。【注：僅提供檢測（檢定）計劃/合同/交費發票是不可接受的。】

當不符合問題為現場的，應提供整改后的照片。

當不符合問題的整改內容涉及到培訓時，提供培訓實施記錄/培訓紀要或年度培訓計劃。

當不符合問題為未購買CCC標簽/未辦理CCC標志批準書時，提供購買憑證/新的標志批準書。

當不符合問題的整改內容涉及到更改文件時，應提供更改后的文件。

（2）當強檢結果為不合格時，企業應對此采取相應措施，并提供措施材料。

四、不符合項整改時限及超期處理

1、初次審核不符合項整改超期

從審核結束之日起（下同），在3個月內能提供符合要求材料的，可予以批準；

超過3個月但不超過9個月能提供符合要求材料的，需進行跟蹤審核（另行收取跟蹤審核費），審核通過后可予以批準；

超過9個月的，不予批準，技委會做出評定不通過的結論并書面告知企業。

CCC按相應實施細則中的規定執行。

2、監督審核不符合項整改超期

將導致證書暫停，暫停期限最長為3個月，逾期仍未整改關閉的將撤銷證書。

3、企業未按時整改

企業未按時整改的，審核組長應向技委會提出書面處理建議，由技委會做出最終決定。