出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認證影響因素研究

■ 龍彪1,2 沃柏林1 徐萍勇3 嚴怡超4 

1.浙江出入境檢驗檢疫局；2.舟山出入境檢驗檢疫局；3.杭州出入境檢驗檢疫局；4.中國檢驗認證集團浙江分公司

摘 要：本文采用問卷調查法和數理統計法等分析方法，通過對出口食品企業、認證機構、行業協會及政府監管部門等質量管理相關人員進行問卷調查，經影響因子實證分析，提取出7 個顯著因子，其中企業質量管理整體水平影響最顯著。經7 個顯著因子分析得知，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認證結果機制時，要充分考慮企業質量管理整體水平、“四等效”原則、采信模型和認證監管部門監管成效等四方面因素。

關鍵詞：出口食品備案 采信 HACCP FSMS 影響因子

影響到出口食品備案監管采信HACCP 和FSMS 認證結果的因素既有采信質量鏈上的利益相關方通過結果認證、服務質量、產品質量、員工素質等質量控制表現出的決定影響因素，又有社會的誠信體系、行業發展整體水平、政府采信需求、行業協會推動和采信關鍵平臺上利益相關方的宏觀影響因素， 涉及的主體有出口食品生產企業、認證機構以及負責采信和監管的政府部門等[1]。本文以出口食品企業、認證機構、行業協會及政府監管部門等質量管理人員為研究對象，采用問卷調查法、數理統計法等分析方法，對出口食品備案監管采信第三方認證結果的影響因素進行調查，并在對調研結果進行因子實證分析基礎上，探討出對出口食品備案監管采信第三方認證結果的顯著因子，為采信機制提供借鑒作用。

1 調研設計

本文在設計初步的調查問卷后，首先征求檢驗檢疫系統專家意見，進行預調查，根據預調查的結果對問卷中存在的問題進行了修改，最終形成模型中一級指標的30 個原始變量，確定為正式問卷。在問卷中，針對30 個不同影響因子采用Li kert 五刻度度量表（1=“非常重要”，5=“不重要”）。

1.1 數據收集

調查對象為轄區內445 家出口食品企業、127 位檢驗檢疫部門一線人員、11 位認證機構人員和4 位認證咨詢人員。數據收集主要采取實地發放問卷、電子郵件等方式，在大規模發放問卷之前，先在小范圍內對問卷進行預測，對其中出現的問題進行若干次修改。共發放問卷650 份，回收問卷587 份，回收率為90.3%，對回收的587 份問卷進行篩選，剔除存在有缺失項和填寫明顯不認真的問卷及雷同問卷，最終得到有效問卷為415 份，有效回收率為70.7%。

1.2 信度和效度分析

信度分析最常用的指標是Cronbach 系數[2]。信度采用Nunnally （1978）提出的標準，Cronbach系數在0.6以上可以接受， 0.7 以上為較高的信度，大于0.8 則表示信度非常好。對問卷調查的結果通過spss13.0 軟件進行分析，得到影響出口食品備案監管采信第三方的總因素量表的Cronbach 系數為0.745，說明量表具有較高的信度，各項目之間具有較高的相關性，項目間的內部一致性較好。

通過因子分析法對影響采信第三方認證結果的整體構建效度進行檢驗，KMO 測度和巴特雷特球體檢驗結果見表1。KMO 測度等于0.858，說明各因子題項足夠多，各變量間的相關性較強，適合進行因子分析；同時，Bartlett 檢驗的相伴概率值P 為0.001，小于顯著性水平0.05，意味著原始變量之間存在相關性。

表1 影響因素的KMO 測度和巴特雷特球體檢驗結果

1.3 顯著因子提取

使用主成分分析對問卷進行整理，影響變量表中因子負載分數低于0.4 的測項和存在交叉負載的測項被刪除，將特征根大于1、因子得分超過0.4 作為因子提取標準，因子旋轉方法采用斜交旋轉法，最終采信第三方影響因素量表由16 個測項構成，共提取了7 個因子。結果如表2 所示。

表2 出口食品備案監管采信第三方認證影響因子分析

2 結果分析

從表2 可知，提取的7 個因子的總體效果較理想，累計貢獻率為79.011%。各因子影響程度大小依次為企業的整體水平（因子5）、認證機構審核人員能力（因子3）、機構審核依據（因子2）、采信機制建立（因子4）、機構的規范認證（因子1）、政府監管水平（因子7）和政府采信意識（因子6）。

影響最顯著的因子5 為企業整體水平，說明出口食品備案監管采信第三方認證結果的采信率以及采信成效，與企業自身的體系運轉、企業領導對產品質量重視程度以及企業規模和人員數量有著顯著關系。在問卷調查期間也發現，質量管理體系運轉運轉水平良好的企業普遍歡迎實施出口食品備案監管采信第三方認證，且能獲得非常高的采信度。

機構規范認證（因子1）、機構審核依據（因子2）和認證人員能力（因子3）均與第三方認證機構相關。機構規范認證（因子1）主要涉及到的為機構認證活動規范程度、認證市場健康發展情況及機構對公信力的重視程度，主要與機構對認證過程的管理相關。從出口食品備案采信第三方認證的角度來看， 要求機構的認證過程應與出口食品備案監管的審核過程等效。機構審核依據（因子2）反映的就是機構認證的審核依據應與出口食品備案監管的依據等效，同時也要掌握并采用國外法規。認證人員能力（因子3）說明，采信情況與認證人員專業技能和誠信水平具有正相關關系，要求認證機構要加強對認證人員能力的培訓和相關資質管理，凸顯的是認證人員與進出口注冊評審員能力的等效。若認證過程等效、審核依據等效、認證人員等效，認證結果必然也能等效，等效的結果經認證監管部門驗證后，自然可在出口食品備案監管中被采信。因此，在構建采信機制是，要充分注重“四等效”的原則，即“認證過程等效、審核依據等效、認證人員等效，認證結果等效”。“四等效”對采信工作影響顯著。

采信機制建立（因子4）說明的是，在制定采信實施辦法時，要注重對監管資源的整合，要構建動態的管理機制，對不符合采信要求的，堅決不予采信，同時責令相關企業和認證機構整改。

政府采信意識（因子6）和政府監管水平（因子7）均與政府認證監管部門相關。對于認證監管部門來說，既是認證結果的監管者，同時又是認證結果的采信者。若加強監管人員能力培訓和食品農產品認證有效性檢查，特別是加大對納入采信的企業和機構的監管力度，采信必然會有效提升出口食品備案行政效能，甚至對我國出口食品備案監管制度帶來根本性的變革。

因此，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認證結果機制時，要充分考慮企業質量管理整體水平、“四等效” 原則、采信機制模型和認證監管部門監管成效等四方面因素， 真正構建起“企業主責、自愿認證、政府審核、國際通行、運行合理”的出口食品備案采信HACCP 和FSMS 等第三方認證結果制度。

參考文獻

［1］國家認監委認證認可技術研究所. 《認證認可結果采信與信息共享研究》[M]. 中國標準出版社(2010). 

［2］李洪成, 姜宏華. 《SPSS 數據分析教程》[M]. 人民郵電出版社(2012).